河南省中医药研究院

开展廉政风险防控管理工作实施方案

为加强对权力运行的监督制约，积极探索预防腐败的有效途径，切实提高全院干部职工廉政风险防控意识和能力，根据《中共河南省卫生厅党组关于印发〔河南省卫生厅开展廉政风险防控管理工作的实施方案〕的通知》要求，结合我院实际，认真开展廉政风险防控管理工作，现制定实施方案如下：

一、充分认识开展廉政风险防控管理工作的重要意义

廉政风险是指党员干部职工在履行职责过程中发生不廉洁行为的可能性。廉政风险防控管理是把现代管理科学中的风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，通过采取前期预防、中期监控、后期处理等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。开展廉政风险防控管理，能够实现关口前移，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个单位、每个岗位和每个人，有利于掌握反腐倡廉建设主动权、增强预见性，真正做到用制度管权、管人、管事，为推动全院工作顺利开展提供有力保障。

二、指导思想、工作目标、主要内容和方法步骤

（一）指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，结合工作实际，通过廉政风险防范管理，加强制度建设，规范权力运行，提高管理水平，筑牢拒腐防线，最大限度地减少和预防腐败现象的发生，不断推动我院反腐倡廉建设工作的深入开展。

（二）工作目标

通过廉政风险防控管理，提高广大干部职工自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识；促进职责明确、决策民主、程序公开、管理规范、监督到位；加强长效机制建设，逐步形成以人为点、以工作程序为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防控工作态势。

（三）主要内容

针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，突出重点岗位和关键环节，认真查找在思想道德、岗位职责、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过制定制度、贯彻执行、监督检查等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。

（四）方法步骤

廉政风险防控管理工作从2012年2月24日开始，分四个阶段进行。

第一阶段：提高思想认识。（2月24日至3月20日）

1、动员部署。召开全体中层干部及护士长参加的开展廉政风险防控管理工作动员大会，下发《河南省中医药研究院开展廉政风险防控管理工作实施方案》，成立廉政风险防控工作领导小组和办公室。会后各科室再次组织科室人员进行学习动员，提高对开展这项工作必要性和重要性的认识，增强参加廉政风险防控工作的自觉性和主动性。

2、学习提高。各科室积极组织干部职工认真学习胡锦涛总书记在十七届中央纪委五次、六次、七次全会上的讲话和贺国强同志在全国加强廉政风险防控、规范权力运行现场会上的讲话精神，学习省委省政府《关于加强廉政风险防控规范权力运行机制建设的意见》（豫办〔2011〕31号）。积极利用网站、简报等形式大力宣传廉政风险防控的重要意义、指导思想、工作目标和工作步骤等，引导干部职工充分认识开展廉政风险防控的重要性和必要性，积极参与到此项工作中。

第二阶段：排查廉政风险。（3月21日至4月25日 ）

1、梳理岗位职权。按照全员参与的要求，采取自下而上和自上而下相结合的方式，各科室认真对照个人、岗位和部门的职责权力进行全面梳理，认真填写《科室职权目录表》（见附件2），经主管领导审定后，报送领导小组办公室，由领导小组审核确定。

2、排查廉政风险。采取自上而下和自下而上相结合的方式，从决策、执行、监督和行政管理事项，业务工作流程、相关制度等方面入手，立足岗位，逐一排查廉政风险点，按风险发生几率或危害损失程度确定风险等级，经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总，在一定范围内公示。

风险等级的评定，根据党纪条规、行政法规、廉洁自律有关规定、腐败行为发生几率以及可能发生风险的高低确定为一、二、三级廉政风险，评定标准如下：

一级风险评定标准：涉及“三重一大” （重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用）事项，具有较大的人、财、物管理权等，发生机率高，或者一旦发生可能造成严重后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险。

二级风险评定标准：不直接行使人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利，发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险。

三级风险评定标准：基本不涉及人、财、物的支配权，但可能利用工作中的权力和机会谋取少许私利，发生机率较低，或者一旦发生可能造成一般违规违纪行为，有可能受到内部责任追究及被通报批评、诫勉、提醒谈话的风险。

（1）排查岗位风险。认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及表现形式，填写《个人岗位风险点自查表》（见附件3）。院科级以下干部，经所在科室负责人审核，报所在科室备案；科级干部经主管领导审定后，报院领导小组办公室审核备案；院党政领导班子成员自查表报厅领导小组办公室备案。

（2）排查科室风险。在查找岗位风险的基础上，组织科室的全体人员梳理本科室主要职责权限及工作流程，找出法律法规制度依据，规范权力运行，从工作流程、制度机制、外部环境等方面排查存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，填写《科室岗位风险点自查表》（见附件4），经主管领导审定后，由领导小组审核确定。

（3）排查单位风险。在查找科室风险的基础上，领导小组组织人员，围绕单位主要职责，特别是 “三重一大”事项，认真查找领导班子的廉政风险内容及表现形式，填写《单位风险点自查表》（见附件5），在一定范围内公示后，院领导班子廉政风险报厅领导小组备案。

第三阶段：制定防控措施。（4月26日至5月25日）

结合查找廉政风险和评定等级情况，根据廉政风险产生的职业道德、岗位职责、权力行使、工作流程、外部环境、体制机制等方面的因素，从加强思想教育、完善制度依据、建立监督制约机制、限制自由裁量权等方面提出有针对性的廉政风险防控措施。属于权力行使方面的，通过建立健全权力运行程序规定和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，规范权力行使；属于制度机制方面的，建立健全相关制度并抓好落实，同时对现有的内控监督管理机制制度进行一次全面清理，该坚持的继续坚持，该废止的及时废止，努力提高制度建设的合理性、系统性和可操作性；属于职业道德方面的，通过加强自学，开展专题党课、警示教育、廉政讲座等形式，加强廉政风险教育，增强党员干部风险意识，提高廉洁从政的自觉性。

1、针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在科室备案（见附件6）。

2、针对科室风险，科室围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序（见附件7），并以流程图方式直观展示本科室承担的主要工作职责及其办理流程（见附件8），经主管领导审定后，由领导小组审核确定，并在一定范围内予以公开。

3、针对单位风险，领导班子认真研究分析本单位存在的共性问题，结合自身实际，进一步完善防控风险的相关规章制度，明确防控任务要求和工作标准，重在形成用制度管权、管事、管人的管理机制，特别是民主决策、民主管理、民主监督和涉及人财物重点部位关键环节的管理机制制度。填写《单位风险管理措施表》（见附件9），在一定范围内公示后，院单位管理措施报厅领导小组审核备案。

第四阶段：加强监督管理。（5月26日起）

根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。对廉政风险等级为“一级”的权力行使的监督，在分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责；对廉政风险等级为“二级”的权力行使的监督，在科室领导直接管理的基础上，由单位分管领导负责；对廉政风险等级为“三级”的权力行使的监督，由科室领导直接管理和负责。领导小组将适时对权力运行情况，特别是审定为“一级风险”岗位的防控措施落实情况开展监督检查。切实加强决策管理、执行管理和绩效管理，逐步建立以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制。从教育宣传、制度防范、监督制约和惩处治理入手，建立相应的风险防控机制。

三、工作要求

（一）加强领导，周密部署。切实强化“一岗双责”意识，把开展廉政风险防控管理工作作为反腐倡廉建设的一项重要任务，加强组织领导，周密安排部署，认真组织实施。努力形成主要领导亲自抓，分管领导具体抓，纪检监察部门协调推进，各部门共同参加，全体同志整体参与，廉政风险防控管理工作与业务工作同步部署、同等要求、同时督促的良好局面。

（二）突出重点，落实到位。明确重点部门、重要领域和重要环节，突出抓好人、财、物、权等关键岗位，从具体业务工作流程入手，重点查找制度机制缺陷，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，防控措施要落实到具体工作岗位人员，细化到权力行使的各个环节，努力把廉政风险防控管理融入到业务工作的全过程。

（三）动态管理，有效监督。要针对党风廉政建设中出现的新情况、新问题，跟踪掌握风险变化情况，建立动态的风险信息采集、分析、反馈和快速反应处理机制，及时调整确定各廉政风险点、风险等级和预防措施。要通过定期自查、适时抽查、纪律检查监督、党外监督等方式，对权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，并迅速制止和纠错，以免造成严重后果。

二〇一二年三月六日